Upgrade en Detección y Prevención de Lavado de Dinero

• Marco Teórico Relevante en la Prevención de Lavado de Dinero.
• Grupo de Acción Financiera Internacional GAFI.
• Procedimiento Anti-lavado, COSO - ERM y acuerdo Basilea.
• Conceptos y normativa local e Internacional vigente.
• Etapas de obtención, diversificación e integración en operaciones de lavado de dinero.
• Responsabilidad corporativa, alcance y sanciones por omisión de control o falta de debida diligencia.

Módulo II

• Necesidad de contar con un Sistema de Prevención de lavado de dinero y activos.
• Cómo diseñar un modelo que se adapte a Empresas y Entidades Financieras.
• Roles y Funciones Gerenciales.
• Programa de cumplimiento antilavado.
• Fases de implementación de Políticas, Procedimientos y Procesos.
• Definición de políticas, códigos de ética y buen gobierno corporativo.
• Procedimientos para vincular el cliente, el empleado y los grupos de interés.
• Creación de perfiles con información personal y financiera.
• Procedimientos para verificar información en bases de datos confiables, identificación de origen y destino de recursos mediante documentación soporte.
• Desarrollo de manuales con señales de alerta por producto y servicios, para detectar y reportar operaciones inusuales y sospechosas, control y monitoreo continuo de las operaciones mediante técnicas asistidas por computador, autoevaluación de riesgo y auditoría independiente.
• Enfoque basado en riesgo para clasificar clientes por actividad, profesión, volumen o cuantía de operaciones, puntaje de riesgo, cálculo de provisiones para riesgo reputacional, legal, operativo, potencial, presente, residual, de concentración y de contraparte, bajo parámetros del acuerdo Basilea II y III.
• Sistema de control interno, tipos y modelos de control, evolución del control interno, procesos de control; qué, cómo y porqué controlamos, control primario preventivo, detectivo y correctivo. Marco del Control Interno, COSO - ERM y procedimientos de auditoría.

• Técnicas de detección y análisis.
• Supervisión por parte del oficial de cumplimiento.
• Funciones de las área de legales, auditoría interna y del comité de cumplimiento.
• Procedimientos y métodos de auditoría forense aplicados en la investigación de lavado de dinero y financiamiento del terrorismo, método proactivo y método histórico.
• Habilitación de evidencias en pruebas para ser presentadas.

• Se analizarán casos prácticos y se compartirán experiencias y opiniones en interacción entre todos los participantes, con la orientación del Instructor, concluyendo la actividad con recomendaciones sobre las mejores prácticas de prevención e investigación de lavado de dinero y activos, asociados con delitos graves y terrorismo.