Seminario prevención lavado de dinero y financiamiento del terrorismo

ABA

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Fecha

Módulo I: Viernes 29 de abril, de 9.30 a 12.30. Módulo II: Viernes 20 de mayo, de 9.30 a 12.30. Módulo III: Viernes 24 de junio, de 9.30 a 12.30.

Modalidad

Presencial

Lugar

San Martín 229 Piso 10 - Microcentro - Capital Federal - Argentina

Descripción

Temario

Módulo I: Gestión de riesgos de lavado de activos y financiamiento de terrorismo: prevención, detección y reporte.

Abarca la problemática de prevención de lavado de activos y financiamiento de terrorismo desde la óptica de gestión de riesgos de las entidades y con un enfoque práctico en sus dimensiones fundamentales: prevención, detección y reporte.
Principales riesgos y objetivos de control.
La evaluación de riesgos (risk assessment) como herramienta crítica para generar la estrategia de prevención y control.
Marco legal y regulatorio enfocado a aspectos de riesgo críticos: la obligación de informar operaciones sospechosas. Aspectos prácticos de gestión de riesgos y administración de controles.
Eje temático prevención, detección y reporte:
- Programa de prevención y sus elementos. Identificación y conocimiento de clientes.
- Monitoreo de la actividad de clientes, identificación y análisis de operaciones inusuales y sospechosas.
- Reporte de operaciones sospechosas. Descripción de tipologías y casos prácticos.

Módulo II: Gestión de riesgos de lavado de activos y financiamiento de terrorismo en entidades financieras: Aplicación del Enfoque Basado en Riesgo (RBA) en Programas de AML y CFT.

Abarca la problemática desde la óptica de gestión de riesgos conforme lineamientos metodológicos del GAFI y prácticas de la industria financiera.
Aspectos regulatorios. Adopción de criterios de enfoques basados en riesgos, para el desarrollo y gestión de programas de PLA y CFT. Adopción de procesos de gestión de riesgos (risk management).
- Qué involucra el enfoque basado en riesgos. Esquema general de los principios.
- Prácticas del sector público y privado en el diseño e implementación de un enfoque basado en riesgos efectivo.

Módulo III: Gestión de riesgos de lavado de activos y financiamiento de terrorismo: detección y reporte de operaciones sospechosas.

Monitoreo de la actividad de los clientes, sistemas de monitoreo para detección de alertas, procesos de tratamiento, escalamiento y reporte de actividades inusuales:
- Exigencias legales y regulatorias respecto a monitoreo de actividad de clientes. Objetivos y alcance de las actividades de monitoreo.
- Diferentes tipologías de monitoreo: sistemático y no sistemático, basado en reglas o límites pre-definidos, ventajas y desventajas.
- Pautas para lograr efectividad. Uso de indicadores de gestión para supervisar procesos y generar mejoras.
- Operaciones inusuales y sospechosas, documentación de análisis de casos y conclusiones que soportan el reporte o cierre de casos. Tratamiento de algunos casos de ejemplo para discusión.
 

Dirigido a

Staff de áreas de Cumplimiento y Unidades de Prevención de Lavado de Activos, funcionarios de áreas de gestión de riesgos operativos, control interno de áreas operativas, organización y métodos, auditores internos.
 

Expositores

Nicolás Remmer

Gerente de Tax Litigation del Departamento Tax & Legal Services, PricewaterhouseCoopers.

Precio

Descuento

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